米国証券取引委員会（SEC）は、2024年の試験優先事項レポートを公表しました。このレポートでは、暗号ディーラーブローカーや転送エージェントなど、新たなリスクに焦点を当てることを示しています。
SECの試験優先事項
SECの試験部門は、暗号、フィンテック、AI、サイバーセキュリティに対応するために、2023年に能力を拡大し、各プログラム内にチームを設置しました。レポートでは、SECが暗号で活動するブローカーディーラーやアドバイザーを引き続き観察していると述べています。
新たな実践と技術
試験部門は、新たな実践を提供する登録者を見ています。特に、コンプライアンスとマーケティングの要求を満たすためのオンラインアカウントをサービスする「技術的およびオンラインソリューション」です。これには、「自動化された投資ツール、人工知能、取引アルゴリズムまたはプラットフォーム」が含まれます。
試験の焦点
試験は、登録者が顧客へのアドバイスと自社製品の理解に関して行動規範をどの程度満たしているかを見ます。特に、高齢者や退職資産について言及しています。また、登録者が最新のガイダンスに準拠していることを確認します。ここでは、「アドバイザーズ法に基づく保管要件」が特に指摘されています。ブロックチェーンと分散型台帳技術の使用に関連するリスクの取り扱いも評価されます。
まとめ
SECの試験部門は、暗号ディーラーブローカーや転送エージェントなどの新たなリスクに焦点を当てることを示しています。これは、暗号、フィンテック、AI、サイバーセキュリティに対応するために、試験部門が能力を拡大し、各プログラム内にチームを設置したことを反映しています。新たな実践を提供する登録者、特に技術的およびオンラインソリューションを提供する登録者に注目しています。試験は、登録者が顧客へのアドバイスと自社製品の理解に関して行動規範をどの程度満たしているか、また最新のガイダンスに準拠しているかを確認します。
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