元投資会社Systematic Alpha Management LLC（SAM）のCEOであるPeter Kambolinが、「チェリーピッキング」詐欺スキームについて有罪を認めました。
「チェリーピッキング」詐欺スキームとは
「チェリーピッキング」スキームは、証券詐欺の一形態とされています。このスキームでは、ブローカーやトレーダーが一日中取引のパフォーマンスを監視し、最もパフォーマンスの良い証券を自分自身や選んだ投資家に保持します。
Kambolinの罪状
48歳の米露二重国籍のKambolinは、利益を上げる取引を不正に独占し、投資家に損失を与えたとして告発されました。このスキームは2019年1月から2021年11月まで行われていました。Kambolinは、SAMが暗号通貨先物契約と通貨先物契約に焦点を当てた取引戦略を実施しているとクライアントに誤解を与えました。
結果と影響
しかし、Kambolinの各プールでの取引の約半分は株式指数先物契約に関与していました。これにより、米国内外の投資家が詐欺され、利益のある取引から排除されました。Kambolinは商品詐欺を共謀して犯したとして有罪判決を受け、最高で5年の懲役刑が科される可能性があります。判決日はまだ設定されていません。
まとめ
この事件は、金融アドバイザーが自分の利益をクライアントの利益よりも優先する行為を司法省が訴追することを示しています。投資家は、自分の資金を信頼できる人々に託す際には注意が必要です。また、投資家自身が市場の動向を理解し、自分の投資を自分で管理することが重要です。
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