米国証券取引委員会（SEC）は、その最も著名な投資顧問の一つであるブラックロックが、公開投資信託（BIT）が助言した公開投資信託の投資を正確に開示しなかったとして、ブラックロックを非難しています。問題となった投資の額は大きく、エンターテイメント業界に関連していました。ブラックロックは、250万ドルの罰金を支払うことでこの問題を解決することに同意しました。
SECによれば、ブラックロック・マルチセクター・インカム・トラスト（BIT）は、2015年から2019年までの間に、Aviron Group, LLCというクレジットファシリティを通じて大きな投資を行いました。Aviron Groupは、年間1～2本の映画のプリントと広告計画を開発する会社として知られています。しかし、BITの多くの公開年次および半期報告書では、ブラックロックはAvironを「多角化した金融サービス」会社と誤って記述していました。
さらに、ブラックロックは、Avironが実際よりも高い利率を支払っていると述べていました。SECの資産管理部門の共同責任者であるアンドリュー・ディーンは、個人投資家や機関投資家が、クローズドエンドや相互ファンドのポートフォリオを構成する企業に関する正確な開示情報に依存して、ファンドへの現在または潜在的な投資を評価すると述べています。
ブラックロックは、1940年の投資顧問法と1940年の投資会社法を違反したとSECが決定したことに同意しました。ブラックロックは、罰金に加えて、停止と譴責の命令に同意しました。これは、SECの調査結果を認めることも否定することもない形での同意でした。
この記事は投資助言ではありません。SECがブラックロックに対して驚きの訴訟を提起した一方で、ビットコインスポットETFが待たれているという事実は、投資家にとって重要な情報です。投資家は、自分の投資を評価する際に、企業が提供する情報の正確さに依存しています。そのため、企業が誤った情報を提供した場合、投資家はその企業に対して信頼を失う可能性があります。この事件は、投資家が自分の投資を評価する際に、企業が提供する情報の正確さを確認することの重要性を再認識させるものであり、投資家にとって重要な教訓となるでしょう。
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